创业50 (160420)： 20250321华安创业板指数型证券投资

　　9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日第十届常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届常务委员会第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人平易近国证券投资基金法》及公布机关对其不时做出的修订。

　　陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区员、帮理审讯员；上海国际信任投资公司金融三部项目司理；上投投资办理无限公司总司理帮理、副总司理、总司理；上海国际集团资产办理无限公司监事长；上海华东实业无限公司总司理；上海市再无限公司总司理；上海国际集团无限公司风险合规部总司理。现任上海上国投资产办理无限公司党支部、董事长、代表人；兼任申联国际投资无限公司董事、上海证券无限义务公司董事、上海谐意资产办理无限公司监事。

　　3、书面演讲。对投资比例超标、清理资金透支以及其他涉嫌违规买卖等行为，书面提醒相关基金办理人并报中国证监会。

　　根基办理轨制包罗风险节制轨制、投资办理轨制、基金会计轨制、消息披露轨制、监察考核轨制、消息手艺办理轨制、公司财政轨制、材料档案办理轨制、业绩评估查核轨制和告急应变轨制等。

　　风险办理委员会总体担任中国农业银行的风险办理取内部节制工做，对托管营业风险办理和内部节制工做进行监视和评价。托管营业部特地设置了风险办理处，配备了专职内控监视人员担任托管营业的内控监视工做，行使监视考核权柄。

　　63、指定前言：指中国证监会指定的用以进行消息披露的报刊及指定互联网网坐（包罗基金办理人网坐、基金托管人网坐、中国证监会基金电子披露网坐）等前言。

　　郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券西大曲街停业部副总司理（掌管工做）、总司理（兼停业部总司理）、营销总部副总司理（掌管工做）、总司理、分公司总司理、上海市委市联席办督查专员帮理、营业巡视督导委员会委员、国泰君安期货无限公司党委委员、纪委、监事长等职务。现任巡察委员会巡察专员、国泰君安投资办理股份无限公司党委、董事长。

　　指数分级证券投资基金的基金司理。2021年1月1日至2021年1月18日担任本基金的基金司理。

　　公司通过对组织布局、营业流程、运营运做勾当进行阐发、测试查抄，发觉风险，将风险进行分类、按主要性排序，找出风险分布点，阐发其发生的可能性及对方针的影响程度，评估目前的节制程度和风险凹凸，找出引致风险发生的缘由，采纳定性定量的手段阐发考量风险的凹凸和风险程度。正在风险评估后，确定应进一步采纳的对应办法，对内部节制轨制、法则、公司政策等进行修订和完美，并监视各个环节的改良实施。

　　5、托管和谈：指基金办理人取基金托管人就本基金签定之《华安创业板50指数型证券投资基金托管和谈》及对该托管和谈的任何无效修订和弥补 6、招募仿单或本招募仿单：指《华安创业板50 指数型证券投资基金招募仿单》及其更新！

　　本招募仿单按照本基金的基金合同编写。基金合同是商定基金合同当事人之间、权利的法令文件。投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表白其对基金合同的认可和接管，并按照《基金法》、基金合同及其他相关享有、承担权利。投资人欲领会基金份额持有人的和权利，应细致查阅基金合同。

　　18、基金合同当事人：指受基金合同束缚，按照基金合同享有并承担权利的法令从体，包罗基金办理人、基金托管人和基金份额持有人。

　　10、《发卖法子》：指中国证监会2020年8月28日公布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》及公布机关对其不时做出的修订。

　　32、证券登记结算系统：指中国证券登记结算无限义务公司深圳分公司证券登记结算系统，通过场内会员单元申购或买入的基金份额登记正在本系统 33、场外份额：指登记正在登记系统下的基金份额。

　　《华安创业板50指数型证券投资基金招募仿单》（以下简称“本招募仿单”）根据《中华人平易近国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》（以下简称“《发卖法子》”）、《公开募集证券投资基金运做办理法子》（以下简称“《运做法子》”）、《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》（以下简称“《消息披露法子》”）、《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》（以下简称“《流动性风险办理》”）、《公开募集证券投资基金运做第 3 号——指数基金》（以下简称“《指数基金》”）、《小我养老金投资公开募集证券投资基金营业办理暂行》（以下简称“《小我养老金办理》”）及其他相关以及《华安创业板50指数型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

　　具备系统、完美的轨制节制系统，成立了办理轨制、节制轨制、岗亭职责、营业操做流程，能够托管营业的规范操做和成功进行；营业人员具备从业资历；营业办理实行严酷的复核、审核、查抄轨制，授权工做实行集中节制，营业印章按规程保管、存放、利用，账户材料严酷保管，限制机制严酷无效；营业操做区特地设置，封锁办理，实施音像；营业消息由专职消息披露人担任，防止泄密；营业实现从动化操做，防止报酬变乱的发生，手艺系统完整、。

　　严弘先生，博士研究生学历，传授。历任美国得克萨斯大学奥斯汀分校金融学帮理传授、美国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终身教职、美国证券买卖委员会及美国联邦储蓄局拜候学者、长江商学院和大学客座传授、亚洲金融学会会刊《金融国际评论》从编。现任上海交通大学上海高级金融学院金融学传授、学术副院长，中国私募证券投资研究核心从任和全球贸易学者项目（GES）学术从任。

　　许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特征询营业总监，麦理根（McLagan）公司中国区担任人。现任华安基金办理无限公司总司理帮理兼人力资本部高级总监，华安资产办理（）无限公司董事。

　　6、核准设立机关及核准设立文号：中国证监会证监基字[1998]20号 7、联系电线、客户办事核心电线、网址！

　　25、发卖机构：指华安基金办理无限公司以及合适《发卖法子》和中国证监会的其他前提，取得基金发卖营业资历并取基金办理人签定了基金发卖办事代办署理和谈，代为打点基金发卖营业的机构？。

　　任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业经验。国泰君安证券消息手艺部系统开辟、和阐发岗、国泰君安证券买卖手艺总监、总司理帮理兼立异营业总监、副总司理兼立异营业从管、副总司理兼办事系统开辟从管、副总司理兼部分一线合规风控担任人。现任华安基金办理无限公司首席消息官。

　　29、登记营业：指基金登记、存管、过户、清理和交收营业，具体内容包罗投资人基金账户的成立和办理、基金份额登记、基金发卖营业简直认、清理和交收、代剃头放盈利、成立并保管基金份额持有人名册和打点非买卖过户等 30、登记机构：指打点登记营业的机构。基金的登记机构为华安基金办理无限公司或接管华安基金办理无限公司委托代为打点登记营业的机构。本基金的 A 类基金份额、C 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算无限义务公司，本基金Y类基金份额的登记机构为华安基金办理无限公司。

　　朱学华先生，本科学历。历任上海保镳局处副团职参谋，上海财务证券无限公司党总支副，上海证券无限义务公司党委、副董事长、副总司理、工会，兼任海际大和证券无限义务公司董事长。现任华安基金办理无限公司党委、董事长、代表人。

　　公司的一系列规章轨制、营业法则正在制定、修订的过程中，也获得了一贯的实施。次要包罗：组织布局节制、操做节制、会计节制。

　　46、《营业法则》：指深圳证券买卖所发布实施的《深圳证券买卖所证券投资基金买卖和申购赎回实施细则》、《深圳证券买卖所证券投资基金上市法则》及对其不时做出的修订，中国证券登记结算无限义务公司发布实施的《中国证券登记结算无限义务公司上市式基金登记结算营业实施细则》及对其不时做出的修订，以及发卖机构营业法则等相关营业法则和实施细则 47、标的指数：指创业板50指数？。

　　部分营业规章是正在根基办理轨制的根本上，对各部分的次要职责、岗亭设置、岗亭义务、操做守则等的具体申明。

　　吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优良律师取上海市十佳法令参谋。历任上海市城市扶植局秘书科长、上海市第一律师事务所副从任、上海市金茂律师事务所从任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所高级合股人。

　　15、《指数基金》：指中国证监会2021年1月22日公布、同年2月1 日实施的《公开募集证券投资基金运做第 3 号——指数基金》及公布机关对其不时做出的修订。

　　根基的会计节制办法次要包罗：复核、对账轨制；凭证、材料办理轨制；会计账务的组织和处置轨制。使用会计核算取账务系统，精确计较基金资产净值，采纳科学、明白的资产估值方式和估值法式，公允地反映基金正在估值时点的价值。

　　公司各机构、部分和岗亭职责该当连结相对，公司基金资产、自有资产、其他资产的运做该当分手。

　　35、式基金账户：指投资者通过场外发卖机构正在中国证券登记结算无限义务公司注册的式基金账户。投资人打点场外申购和场外赎回等营业时需具有式基金账户。记实正在该账户下的基金份额登记正在登记机构的登记系统。

　　小我养老金可投资的基金产物需合适《小我养老金投资公开募集证券投资基金营业办理暂行》要求的相关前提，具体名录由中国证监会确定，每季度通过相关网坐及平台等发布。本基金运做过程中可能呈现不合适相关前提从而被移出名录的景象，届时本基金将暂停打点Y类份额的申购，投资者由此可能面对无法继续投资Y类份额的风险。

　　张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业经验。历任美国联邦储蓄委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品买卖模子风险从管、中国银行业监视办理委员会银行监管三部副从任、华夏基金办理无限公司副总司理兼华夏基金（）无限公司首席施行官。现任华安基金办理无限公司总司理。

　　投资人该当通过基金办理人或具有基金代销营业资历的其他机构采办和赎回基金，基金代销机构名单详见基金办理人网坐公示名单。

　　公司使用科学化的运营办理方式降低运做成本，提高经济效益，以合理的节制成本达到最佳的内部节制结果。

　　53、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额正在登记系统内分歧发卖机构（网点）之间或证券登记结算系统内分歧会员单元（买卖单位）之间进行转托管的行为。

　　（3）不泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息，或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当。

　　52、转托管：指基金份额持有人正在本基金的分歧发卖机构之间实施的变动所持基金份额发卖机构的操做？。

　　61、基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总数 62、基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程。

　　4、基金合同：指《华安创业板50 指数型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何无效修订和弥补！

　　（2）监事会：监事会按照公司法和公司章程对公司运营办理勾当、董事和公司办理层的行为行使监视权。

　　（5）合规监察考核部：合规监察考核部担任对公司内部节制轨制的施行环境进行合规性监视查抄，对督察长担任。

　　成立了内部办公从动化消息系统取营业报告请示系统，通过成立无效的消息交换渠道，公司各级办理人员和员工能够充实领会取其职责相关的消息，消息及时送达恰当的人员进行处置。

　　公司内部节制纲领是对公司章程的内控准绳的细化和展开，是各项根基办理轨制的纲要和总揽，内部节制纲领该当明白内控方针、内控准绳、节制、内控办法等内容。

　　经国务院核准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份无限公司并于 2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份无限公司承袭原中国农业银行全数资产、欠债、营业、机构网点和员工。中国农业银行网点遍及中国城乡，成为国内网点最多、营业辐射范畴最广，办事范畴最广，办事对象最多，营业功能齐备的大型国有贸易银行之一。正在海外，中国农业银行同样通过本人的勤奋博得了优良的诺言，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。做为一家城乡并举、联通国际、功能齐全的大型国有贸易银行，中国农业银行一贯秉承以客户为核心的运营，审慎稳健运营、可持续成长，立脚县域和城市两大市场，实施差同化合作策略，出力打制“伴你成长”办事品牌，依托笼盖全国的分支机构、复杂的电子化收集和多元化的金融产物，努力为泛博客户供给优良的金融办事，取泛博客户共创价值、配合成长。

　　1、依法募集资金，打点或者委托经中国证监会认定的其他机构代为打点基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。

　　24、基金发卖营业：指基金办理人或发卖机构宣传推介基金，打点基金份额的申购、赎回、转换、转托管及按期定额投资等营业。

　　本次招募仿单更新仅涉及指数利用费调整相关内容，相关消息更新截止日为2025年3月20日，相关财政数据截止日为2024年6月30日，净值表示截止日为2024年6月30日。

　　基金办理人声明以上关于内部节制轨制的披露实正在、精确，并许诺公司将按照市场变化和营业成长来不竭完美内部风险节制轨制。

　　44、日：指为投资人打点基金份额申购、时间：指日基金接管申购、赎回或其他买卖的时间段。

　　1、德律风提醒。对和反映集中的问题，电线、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不脚等问题，以书面体例对基金办理人进行提醒。

　　截至2024年12月31日，公司目前共有员工540人（不含子公司），此中74。4%具有硕士及以上学位，91。3%以上具有三年证券业或五年金融业从业履历，具有丰硕的现实操做经验。所有上述人员正在比来三年内均未遭到所正在单元及相关办理部分的惩罚。公司营业由投资研究、市场营销、IT 运营、分析行政、合规风控等五个营业板块构成。

　　59、基金资产总值：指基金具有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款子及其他资产的价值总和。

　　54、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额正在登记系统和证券登记结算系统间进行转登记的行为？。

　　1、基金办理人许诺成立健全内部节制轨制，采纳无效办法，防止违反《中华人平易近国证券法》行为的发生？。

　　37、深圳证券账户：指正在中国证券登记结算无限义务公司深圳分公司开设的深圳证券买卖所人平易近币通俗股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户 38、基金合同生效日：指《华安创业板50指数型证券投资基金基金合同》生效日，《华安创业板50指数分级证券投资基金基金合同》自统一日失效 39、基金合同终止日：指基金合同的基金合同终止事由呈现后，基金财富清理完毕，清理成果报中国证监会存案并予以通知布告的日期！

　　公司的内部节制组织系统是一个权责分明、分工明白的组织布局，以实现对公司从决策层到办理层、操做层的全面监视和节制。具体而言，包罗以下构成部门。

　　3、基金办理人许诺加强人员办理，强化职业操守，督促和束缚员工恪守国度相关法令律例及行业规范，诚笃信用、勤奋尽责，不处置以下勾当： （1）越权或违规运营！

　　（3）督察长：督察长对董事会间接担任。对公司的日常运营办理勾当进行合规性监视和查抄，间接向公司董事会和中国证监会演讲。

　　严酷恪守国度相关托管营业的法令律例、行业监管规章和行内相关办理，守法运营、规范运做、严酷监察，确保营业的稳健运转，基金财富的平安完整，确保相关消息的实正在、精确、完整、及时，基金份额持有人的权益。

　　Y类份额是本基金针对小我养老金投资基金营业设立的零丁份额类别，Y类基金份额的申赎放置、资金账户办理等事项还应同时恪守关于小我养老金账户办理的相关。除还有外，投资者采办Y类份额的款子应来自其小我养老金资金账户，基金份额赎回等款子也需转入小我养老金资金账户，投资人未达到领取根基养老金春秋或者政策的其他领取前提时不成领取小我养老金。

　　诸慧密斯，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业经验。历任华安基金办理无限公司监察考核部高级监察员，集中买卖部总监。现任华安基金办理无限公司集中买卖部高级总监。

　　本基金投资于证券市场，基金净值会由于证券市场波动等要素发生波动，投资人正在投本钱基金前，需充实领会本基金的产物特征，充实考虑本身的风险承受能力，判断市场，并承担基金投资中呈现的各类风险，包罗市场风险、办理风险、流动性风险、合规性风险、操做和手艺风险、本基金的特定风险（如指数化投资风险、投资替代风险、偏离风险等）和投资股指期货的风险。

　　2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部节制审计，并获得无保留看法的SAS70 审计演讲。自 2010 年起中国农业银行持续通过托管营业国际内控尺度（ISAE3402）认证，表了然第三方对中国农业银行托管办事运做流程的风险办理、内部节制的健全无效性的全面承认。中国农业银行出力加强能力扶植，品牌声誉进一步提拔，正在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁盛典”中成就凸起，获“最佳托管银行”。2010 年再次荣获《首席财政官》颁布的“最佳资产托管”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年至 2017 年持续荣获上海清理所授予的“托管银行优良”和地方国债登记结算无限义务公司授予的“优良托管机构”称号；2015 年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金营业最佳成长”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”；2019 年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑”称号；2020年被美国《全球金融》评为中国“最佳托管银行”；2021 年荣获全国银行间同业拆借核心初次设立的“银行间本币市场优良托管行”；2022 年正在权势巨子《财资》年度评选中初次荣获“中国最佳安全托管银行”。

　　21、及格境外机构投资者：指合适相关法令律例能够投资于正在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者。

　　中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人平易近银行核准成立，2004 年改名为中国农业银行托管营业部。目前内设风险合规部/分析办理部、营业办理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统取消息办理部、营运办理部、营运一部、营运二部，具有先辈的平安防备设备和基金托管营业系统。

　　8、法令律例：指中国现行无效并发布实施的法令、行规、规范性文件、司释、行政规章以及其他对基金合同当事人有束缚力的决定、决议、通知等。

　　22、投资人或投资者：指小我投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法令律例或中国证监会答应采办证券投资基金的其他投资人的合称 23、基金份额持有人：指依基金合同和招募仿单取得基金份额的投资人。

　　谷媛媛密斯，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业经验。历任广发银行客户司理，京华山一国际（）无限公司高级司理，华安基金办理无限公司市场营业二部大区司理、产物部高级董事总司理、公司总司理帮理。现任华安基金办理无限公司副总司理。

　　公司自成立以来，通过不竭加强公司办理层和员工对内部节制的认识和节制认识，努力于从公司文化、组织布局、办理轨制等方面营制优良的节制空气，使风险认识贯穿到公司各个部分、各个岗亭和各个营业环节。逐渐完美了公司管理布局、加强了公司内部合规节制扶植，成立了公司内部节制系统。

　　节制形成公司内部节制的根本，包罗公司管理布局系统和内部节制系统。公司内部节制系统又包罗公司的运营和内控文化、内部节制的组织系统、内部节制的轨制系统、员工的操守和本质等内容。

　　公司确保基金资产取公司自有资产完全分隔，分账办理，核算；公司会计核算取基金会计核算正在营业规范、人员岗亭和办公区域上严酷分隔。公司对所办理的分歧基金别离设立账户，分账办理，以确保每只基金和基金资产的完整。

　　（4）合规取风险办理委员会：合规取风险办理委员会是为加强公司正在营业运做过程中的风险节制而成立的很是设机构，以召开例会形式开展工做，向公司总司理担任。次要职责是按期和不按期审议公司合规演讲、风险办理演讲以及其他风险节制严沉事项。

　　刘璇后代士，硕士研究生，10 年基金行业从业经验。2014 年 7 月应届结业插手华安基金，曾任指数取量化投资部研究员、基金司理帮理。2020 年 11 月至2023年2月，同时担任上证龙头企业买卖型式指数证券投资基金及其连接基金的基金司理。2023 年 2 月起，同时担任华安上证 50 买卖型式指数证券投资基金及其连接基金（由上证龙头企业买卖型式指数证券投资基金及其连接基金转型而来）的基金司理。2021年1月起，同时担任华安创业板50指数型证券投资基金的基金司理。2021 年 7 月起，同时担任华安中证内地新能源从题买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月起，同时担任华安CES半导体芯片行业指数型倡议式证券投资基金的基金司理。2021年9月至2022年7月，同时担任华安中证光伏财产指数型倡议式证券投资基金的基金司理。2022 年 7 月起，同时担任华安中证光伏财产买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金（由华安中证光伏财产指数型倡议式证券投资基金转型而来）的基金司理。2021 年 12 月起，同时担任华安深证 100 买卖型式指数证券投资基金、华安中证内地新能源从题买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金的基金司理。2022 年 4 月起，同时担任华安中证光伏财产买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 7 月起，同时担任华安中证申万食物饮料买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 9 月起，同时担任华安上证科创板芯片买卖型式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 10月起，同时担任华安中证上海环交所碳中和指数型倡议式证券投资基金的基金司理。2022 年 11 月起，同时担任华安中证基建指数型倡议式证券投资基金的基金司理。2022 年 12 月起，同时担任华安上证科创板芯片买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金的基金司理。2024 年 3 月起，同时担任华安国证机械人财产指数型倡议式证券投资基金的基金司理。2024 年 7 月起，同时担任华安深证100买卖型式指数证券投资基金倡议式连接基金的基金司理。

　　67、发卖办事费：指从基金财富入彀提的，用于本基金市场推广、发卖以及基金份额持有人办事的费用！

　　范伊然密斯，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业经验。历任洛阳电视局记者、掌管人，旧事核心记者、编导，中国文化遗产研究院（国度水下文化遗产核心）副从任，国度文物局政策律例司副司长、国务院旧事办国度文物局旧事讲话人（2019年、2020年），国泰君安证券股份无限公司行政办公室品牌核心从任、计谋客户部副总司理。现任华安基金办理无限公司副总司理。

　　本招募仿单中，除非辞意还有所指，下列词语或简称具有如下寄义： 1、基金或本基金：指华安创业板50 指数型证券投资基金，由华安创业板50指数分级证券投资基金终止分级运做并变动而来。

　　杨牧云先生，本科学历、硕士，24 年金融法令监督工做经验。历任上海市人平易近查察院科员，上海证监局副从任科员、从任科员、副处长、处长。现任华安基金办理无限公司督察长。

　　2、基金办理人许诺成立健全内部节制轨制，采纳无效办法，防止违反《基金法》及相关法令律例的行为的发生。

　　26、会员单元：指具有基金代销营业资历的深圳证券买卖所会员单元 27、场外：指通过深圳证券买卖所外的发卖机构打点基金份额申购和赎回的场合。通过该等场合打点基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回 28、场内：指通过深圳证券买卖所内具有响应营业资历的会员单元操纵买卖所买卖系统打点基金份额申购、赎回和上市买卖的场合。通过该等场合打点基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回。

　　以各岗亭方针义务制为根本的第一道防地：各部分内部工做岗亭合理分工、职责明白，对不相容的职务、岗亭分手设置，使分歧的岗亭之间构成一种彼此查抄、彼此限制的关系，以削减差错或舞弊发生的风险。

　　各部分的从管正在权限范畴内，对其担任的营业进行查抄监视和风险节制。列位员工按照国度法令律例、公司规章轨制、规范和行为原则、本人的岗亭职责进行自律。

　　红密斯，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司监管一处处长等职务，长城证券无限义务公司党委委员、纪委、预算办理委员会委员、合规总监、副总司理、投资决策委员会委员，国泰君安证券股份无限公司总裁帮理、营业总监、投行营业委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股份无限公司合规总监、总法令参谋、工会。

　　投资人该当充实领会基金按期定额投资和零存整取等储蓄体例的区别。按期定额投资是指导投资人进行持久投资、平均投资成本的一种简单易行的投资体例。可是按期定额投资并不克不及规避基金投资所固有的风险，不克不及投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财体例。

　　10、保留基金财富办理营业勾当的记实、账册、报表和其他相关材料； 11、以基金办理人表面，代表基金份额持有人好处行使诉讼或者实施其他法令行为。

　　中国农业银行是中国第一批开展托管营业的国内贸易银行，经验丰硕，办事优良，业绩凸起，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。

　　56、巨额赎回：指本基金单个日，基金份额净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换曲达出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换曲达入申请份额总数后的余额）跨越上一日基金总份额的10%。

　　顾传政密斯，研究生学历。历任中国银行上海市分行人员；上海投资征询无限公司副总司理；毕博办理征询（上海）公司征询参谋；上海工业投资集团资产办理无限公司营业从管、总司理帮理、副总司理、党支部副（掌管工做）；上海工业投资（集团）无限公司人力资本部司理、总裁帮理、投资部司理、投资研究部总司理等。现任上海工业投资（集团）无限公司党委委员、副总裁、工会。

　　制定了办理和营业演讲轨制，包罗按期演讲和不按期演讲轨制。按既定的演讲线和演讲频次，正在恰当的时间向恰当的内部人员和外部机构进行演讲。

　　11、《消息披露法子》：指中国证监会2019年7月26日公布、同年9月1 日实施的《公开募集证券投资基金消息披露办理法子》及公布机关对其不时做出的修订。

　　姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业经验。历任恒生银行上海分行买卖员，华夏基金办理无限公司上海分公司区域发卖司理，华安基金办理无限公司上海营业部帮理总监、机构营业总部高级董事总司理、公司总司理帮理。现任华安基金办理无限公司副总司理。

　　20、机构投资者：指依法能够投资证券投资基金的、正在中华人平易近国境内登记并存续或经相关部分核准设立并存续的企业法人、事业法人、社会合体或其他组织。

　　主要提醒 华安创业板50指数分级证券投资基金由华安基金办理无限公司（以下简称 “基金办理人”）按照相关法令律例及商定倡议，并经中国证券监视办理委员 会2015年5月14日证监许可[2015]912号文注册。基金办理人于2015年7月 6 日获得中国证监会书面确认，《华安创业板50 指数分级证券投资基金基金合 同》生效。 基金办理人于2020年12月2日发布《关于华安创业板50指数分级证券投 资基金之华安创业板50A 份额和华安创业板50B 份额终止运做、终止上市并修 改基金合同的通知布告》，明白《华安创业板50指数分级证券投资基金基金合同》 修订为《华安创业板50 指数型证券投资基金基金合同》，并于 2021 年 1 月 1 日生效，同日，《华安创业板50指数分级证券投资基金基金合同》失效。 本基金办理人招募仿单的内容实正在、精确、完整。中国证监会对华 安创业板 50 指数分级证券投资基金终止分级运做并变动为华安创业板50 指数 型证券投资基金（以下简称“本基金”）的存案，并不表白其对本基金的价值 和收益做出本色性判断或，也不表白投资于本基金没有风险。 本基金的标的指数为创业板50指数。 （1）指数样本空间创业板指数样本股。 （2）选样方式 调查选样空间股票比来 6 个月的日均成交金额，连系行业笼盖环境拔取排 名靠前的50只股票构成指数样本股。 （3）指数计较 指数采用派氏加权法，根据下列公式每日连锁及时计较： 此中，样本股权数调整方式加入指数计较取细则。

　　基金资产投资于科创板股票，会晤对科创板机制下因投资标的、市场轨制以及买卖法则等差别带来的特有风险，包罗但不限于退市风险、市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可按照投资策略需要或市场的变化，选择将部门基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。

　　基金办理人按照恪尽职守、诚笃信用、隆重勤奋的准绳办理和使用基金资产，但不本基金必然盈利，也不最低收益。本基金的过往业绩及其净值凹凸并不预示其将来业绩表示（或“基金办理人办理的其他基金的业绩不形成对本基金业绩表示的”）。基金办理人提示投资人基金投资的“买者自傲”准绳，正在做出投资决策后，基金运营情况取基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。

　　14、流动性受限资产：指因为法令律例、监管、合同或操做妨碍等缘由无法以合理价钱予以变现的资产，包罗但不限于到期日正在10个买卖日以上的逆回购取银行按期存款（含和谈商定有前提提前支取的银行存款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开辟行股票、资产支撑证券、因刊行人债权违约无法进行让渡或买卖的债券等。

　　68、基金份额分类：本基金按照能否向小我养老金客户发卖以及能否收取申购费和发卖办事费，将基金份额分为分歧的类别：A类基金份额、C类基金份额和 Y 类基金份额。各类基金份额分设分歧的基金代码，并别离发布基金份额净值？。

　　张霄岭先生，博士研究生。历任美国联邦储蓄委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品买卖模子风险从管、中国银行业监视办理委员会银行监管三部副从任、华夏基金办理无限公司副总司理兼华夏基金（）无限公司首席施行官。现任华安基金办理无限公司总司理。

　　胡光先生，硕士学历。历任上海胡光律师事务所从任，上海市邦信阳律师事务所合股人，飞利浦电子中国集团法令参谋，美国舒士克曼律师事务所律师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副从任。现任上海市君悦律师事务所从任，兼任国度高端智库武汉大学国际研究院兼职研究员，上海市行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁人，沉庆仲裁委员会仲裁人。

　　内部节制包罗公司各项营业、各个部分或机构和全体人员，并涵盖到决策、施行、监视、反馈等各个环节。

　　各相关部分、相关岗亭之间彼此监视和牵制的第二道防地：公司正在相关部分、相关岗亭之间成立尺度化的营业操做流程、主要营业处置表单传送及消息沟通轨制，后续部分及岗亭对前一部分及岗亭负有监视和查抄的义务。

　　本基金按照能否向小我养老金客户发卖以及能否收取申购费和发卖办事费，将基金份额分为分歧的类别。供非小我养老金客户申购、正在投资者申购时收取申购费，但不从本类别基金资产入彀提发卖办事费的，称为A类基金份额；供非小我养老金客户申购、正在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基金资产入彀提发卖办事费的，称为C类基金份额；针对小我养老金投资基金营业零丁设立的一类基金份额，称为Y类基金份额。

　　55、按期定额投资打算：指投资人通过相关发卖机构提出申请，商定每期申购日、扣款金额及扣款体例，由发卖机构于每期商定扣款日正在投资人指定银行账户内从动完成扣款及基金申购申请的一种投资体例。

　　截止到2024年12月31日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金和式证券投资基金共904只。

　　58、基金收益：基金合同项下的基金收益即为基金利润，指基金利钱收入、投资收益、公允价值变更收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变更收益后的余额！

　　3、对所办理的分歧基金财富别离办理、别离记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的商定确定基金收益分派方案，及时向基金份额持有人分派收益。

　　一证券所带来的个体风险。基金分歧于银行储蓄和债券等可以或许供给固定收益预期的金融东西，投资人采办基金，既可能按其持有份额分享基金投资所发生的收益。

　　本基金的投资范畴包罗存托凭证，除取其他仅投资于沪深市场股票的基金所面对的配合风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以至呈现较大吃亏的风险，以及取中国存托凭证刊行机制相关的风险。投资人该当认实阅读《基金合同》、《招募仿单》、基金产物材料概要等基金法令文件，领会基金的风险收益特征，并按照本身的投资目标、投资刻日、投资经验、资产情况等判断基金能否和投资人的风险承受能力相顺应。

　　中国农业银行托管营业部现有员工 302 名，此中具有高级职称的专家 60 名，办事团队专业程度高、营业本质好、办事能力强，高级办理层均有20年以上金融从业经验和高级手艺职称，通晓国表里证券市场的运做。

　　基金办理人许诺本招募仿单不存正在任何虚假记录、性陈述或者严沉脱漏，并对其实正在性、精确性、完整性承担法令义务。本基金由华安创业板50指数分级证券投资基金终止分级运做变动而来，华安创业板50指数分级证券投资基金由基金办理人按照《基金法》、基金合同及其他相关募集。本招募仿单由华安基金办理无限公司注释。本基金办理人没有委托或授权任何其他人供给未正在本招募仿单中载明的消息，或对本招募仿单做任何注释或者申明。

　　朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业经验。历任上海保镳局处副团职参谋，上海财务证券无限公司党总支副，上海证券无限义务公司党委、副董事长、副总司理、工会，兼任海际大和证券无限义务公司董事长。现任华安基金办理无限公司党委、董事长、代表人。

　　12、《运做法子》：指中国证监会2014年7月7日公布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运做办理法子》及公布机关对其不时做出的修订 13、《流动性风险办理》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日公布、同年10月1日实施的《公开募集式证券投资基金流动性风险办理》及公布机关对其不时做出的修订。

　　31、登记系统：指中国证券登记结算无限义务公司式基金登记结算系统，通过场外发卖机构申购的基金份额登记正在本系统！

　　翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业经验。历任富邦银行资深领组，JP摩根证券投资司理，摩根投信基金司理，中信证券自营部协理，保德信投信基金司理，华安基金办理无限公司全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总司理帮理。现任华安基金办理无限公司副总司理、首席投资官。

　　36、基金买卖账户：指发卖机构为投资人开立的、记实投资人通过该发卖机构打点申购、赎回、转换及转托管等营业而惹起的基金份额变更及节余环境的账户。

　　注册地址：深圳市前海深港合做区前湾一 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书无限公司）！

　　51、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金办理人届时无效通知布告的前提，申请将其持有基金办理人办理的、某一基金的基金份额转换为基金办理人办理的其他基金基金份额的行为。

　　公司制定了一系列的根基办理轨制，如风险节制轨制、投资办理轨制、基金会计轨制、公司财政轨制、消息披露轨制、监察考核轨制、消息手艺办理轨制、材料档案办理轨制、业绩评估查核轨制和告急应变轨制等，节制日常运做和运营中的风险。公司各营业部分正在现实操做中遵照实施。

　　（7）泄露正在任职期间知悉的相关证券、基金的贸易奥秘，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资打算等消息，或操纵该消息处置或者、暗示他人处置相关的买卖勾当。

　　49、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募仿单的的前提要求将基金份额兑换为现金的行为。

　　66、中国：指中华人平易近国，就本招募仿单而言，不包罗出格行政区、澳门出格行政区和地域。

　　张羽翀先生，历任锦江国际（集团）无限公司金融事业部常务副总司理，上海锦江国际实业投资股份无限公司首席施行官，锦江国际（集团）无限公司资产财政部总监。现任锦江国际（集团）无限公司投资总监，上海锦江资产办理无限公司施行董事、总司理，上海锦江国际投资办理无限公司施行董事、首席施行官，建信人寿安全股份无限公司监事。

　　69、A类基金份额：指供非小我养老金客户申购、正在投资者申购时收取申购费，但不从本类别基金资产入彀提发卖办事费的，称为A类基金份额 70、C类基金份额：指供非小我养老金客户申购、正在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基金资产入彀提发卖办事费的，称为C类基金份额 71、Y类基金份额：指针对小我养老金投资基金营业零丁设立的一类基金份额。

　　基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运做法子》、基金合同、托管和谈的投资比例和投资品种输入系统，每日登录系统监视基金办理人的投资运做，并通过基金资金账户、基金办理人的投资指令等监视基金办理人的其他行为。

　　是监视和评估内部节制系统设想合和运转无效性的过程，对节制、节制勾当等进行持续的查验和完美。

　　公司各个部分的设置表现了部分之间的职责分工，及部分间彼此合做取制衡的准绳。基金投资办理、基金运做、市场营销等营业部分有明白的授权分工，各部分的操做彼此、彼此牵制而且有的演讲系统，构成权责分明、严酷无效的三道防地。

　　基金办理人许诺将以取信于市场、取信于社会为旨，按照诚笃信用、勤奋尽责的准绳，严酷恪守相关法令律例和中国证监会发布的监管，不竭更新投资，规范基金运做。